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辽宁辖区证券期货市场诚信信息申报、查询、更

2018-01-13 15:04    浏览:

根据中国证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《诚信办法》)的相关规定,辽宁证监局负责办理住所地在本辖区市场主体的诚信信息申报、查询和更正申请事项。

一、工作依据

(一)诚信信息申报。根据《诚信办法》第九条的规定,负责接收、审核、录入辖区内公民、法人或其他组织申报的表彰、奖励、评比和信用评级信息。

(二)诚信信息查询。根据《诚信办法》第十五条的规定,负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息查询申请。

(三)诚信信息更正。根据《诚信办法》第二十条的规定,负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息更正申请。

二、申请材料

(一)诚信信息申报

1.诚信信息申报申请表(附件1)。

2.申报主体为个人的,提供居民身份证复印件;申报主体为机构的,提供机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件(均需加盖机构公章),并提供办理人居民身份证复印件。

(二)诚信信息查询

1.诚信信息查询申请表(附件2)。

2.申请主体为个人的,提供居民身份证复印件;申请主体为机构的,提供机构授权委托办理申请事宜的授权委托书或介绍信、组织机构代码证复印件(均需加盖机构公章),以及办理人居民身份证复印件。

3.申请查询《诚信办法》第十六条第二项至第六项诚信信息的,若未在申请表查询对象同意栏目签章的,需提供查询对象书面同意文件。

(三)诚信信息更正

1.诚信信息更正申请表(附件3)。

2.申请主体为个人的,提供居民身份证复印件;申请主体为机构的,提供机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件(均需加盖机构公章),以及办理人居民身份证复印件。

3.申请原因请另附书面详细说明。

4.诚信信息所对应的决定或行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的,应提供复议决定、司法裁判等文件复印件。

三、办理流程

1.我局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后,经审查认为符合《诚信办法》规定条件,材料齐备的,予以受理,自受理之日起5个工作日内录入诚信档案。

2.我局接收诚信信息查询申请后,经审核符合《诚信办法》规定条件,材料齐备的,予以受理,自受理之日起5个工作日内将查询结果反馈申请人。

3.我局接收诚信信息更正申请后,经审核符合《诚信办法》规定条件,材料齐备的,予以受理,自受理之日起15个工作日内将处理结果告知申请人。

四、办理部门

办理部门:辽宁证监局法制工作处

联系电话:024-22899931

办公时间:8:30-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外)

办公地址:辽宁省沈阳市和平区十一纬路12号

邮政编码:110003

五、相关要求

辖区公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责,不得违反《诚信办法》的规定获取、使用、泄露诚信信息。违反上述规定的,我局将根据《诚信办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。

附件:1.诚信信息申报申请表

   2.诚信信息查询申请表

   3.诚信信息更正申请表






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